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经过10年的调查,最高法院将Sebi拉上法庭

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NSEBSE 印度最高法院叫停了印度证券交易委员会(Sebi)向一家成立10年的公司发出诉因通知的行为 对涉嫌违反证券法的行为进行调查。该案涉及滥用阿尔卑斯汽车金融公司通过优先配股筹集的资金。

法院已指示Sebi对其官员进行调查,了解延迟发生的原因并提交报告。

证券律师表示,这可能是印度最高法院首次要求印度证券交易委员会(Sebi)对其官员过度拖延发布明证通知展开调查。他们说,这个案件可能会对最高法院审理的其他几个相同的案件产生影响。

“上诉人(Sebi)将提交一份执行董事Sebi的宣誓书,说明……Sebi收到了有关指控的资料;根据1995年Sebi规则发起调查的日期;调查完成的日期;裁定人员获委任的日期;发出呈递因由通知的日期;以及裁决命令通过的日期,”由法官桑吉夫·卡纳和贝拉·M·特里维迪组成的两名法官小组通过的最高法院命令说。

“关于日期,如果有任何延迟和/或违约,将举行内部调查。宣誓书和内部调查报告将在下次听证会前至少10天提交。”预计此事将于明年2月举行听证会。

2013年,Sebi对阿尔卑斯汽车金融公司的六笔优惠分配进行了调查,以调查可能的不当使用收益。

该委员会的调查显示,该公司及其全职董事布里吉?基肖尔?萨哈尔瓦尔(Brij Kishore Sabharwal)违反了之前的上市协议(现称为《上市义务和披露要求条例》)。

今年1月5日,印度证券交易委员会对该公司及其董事发出了诉因通知。5月23日,Sebi通过了一项命令,对该公司处以60万卢比的罚款,对Sabharwal处以200万卢比的罚款。

该公司在证券上诉法庭对Sebi的命令提出质疑。仲裁庭驳回了这一命令,称在发出表明原因的通知方面存在过度拖延。

Sebi向最高法院提起诉讼,对SAT的命令提出质疑。

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